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关于《证券公司客户账户开户协议》新增廉洁从业相关条款的公告

     发布时间:2021-10-14    阅读次数:

尊敬的投资者:

       根据中国证券监督管理委员会《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》、中国证券业协会《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的相关规定,我司修订了《证券公司客户账户开户协议》(以下简称《开户协议》),新增了关于廉洁从业的相关条款,现将协议修订内容公告如下:

       一、《开户协议》第二条乙方向甲方作如下声明和承诺中增加了“不为客户与客户之间的融资、融券违规提供中介服务,不协助客户通过提供虚假个人信息、伪造资料、代持等方式向不满足适当性要求及合格投资者要求的客户销售产品或者提供服务,不向特定客户安排销售显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易,不销售未经公司核准销售的金融产品,严格遵守中国证监会、中国证券业协会廉洁从业管理的各项规章规定。”

       二、《开户协议》第三条甲方义务中增加了“学习知悉并共同遵守中国证监会、中国证券业协会有关廉洁从业管理的规章规定。”

       三、《开户协议》第四条乙方义务中增加了“在向甲方提供证券投资、融资融券、投资咨询、资产管理及金融产品销售服务过程中,严格遵守《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第九条、第十条、第十一条规定,及《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》第十六条、第十七条、第十八条、第十九条规定,不以任何方式输送或谋取不正当利益,并自觉接受监管部门、自律协会及甲方监督。”及“按照有关法律、法规、规章、自律规则的规定,履行廉洁从业管理有关职责和义务。”

       若投资者未在本公告发布之日起七个交易日内就协议修订内容提出异议,则视为投资者认同协议的变更内容,公告内容生效。

       特此公告。

                                                                                                             凯时88kb88证券股份有限公司

                                                                                                                2021年10月13日


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